法律风险管理、合规管理，虽然管理目标和管理依据各有侧重，但其主要的理念、工作内容、工作方法却是高度重叠，管理的成效也是殊途同归。本书的目的，是结合相关的规则要求、实际案例，以及实际工作经验，为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。
任何一个主体都无时无刻不处于某种具体的规则环境之中，当其行为与规则要求不符，便存在基于规则而承担某种不利后果的可能性。由于两个领域的风险、管理都是基于规则，因此完全可以合称为规则风险、规则风险管理。
规则风险管理涉及对相关规则的识别、解读以及对风险主体各类行为性质、方式的甄别、归纳，从而以主体、环境、行为三个维度去评价其规则风险，并通过一定的方法衡量出轻重缓急，再结合资源、目标等为需要优先处理的风险设计解决方案。而这些活动的工作内容、工作程序等，正是本书结合实例探讨的内容。
本书的理念，是将规则风险管理落实到企业等社会组织内的制度、流程、文本管理，以较低的成本、最高的效率实现全体系、常态化的管理。为此，内容安排上详述了风险识别、风险评估、方案设计、方案执行等环节的操作，可为执业律师以及企业的法务人员、管理人员的相关操作提供行之有效的操作方案，并为相关领域的深入研究打下理论体系基础。为适应2021年1月1日起《民法典》、新司法解释体系等构成的新规则环境，本书已进行了全面的内容调整。

第一章 法律风险及合规风险概述本章提示第一节风险及其相关内容
一、风险的概念及原理
（一）风险的基本概念
（二）风险的作用原理
（三）风险的相近概念
二、风险的特征与分类
（一）风险的特征
（二）依据风险性质的分类
（三）依据主观标准的分类
三、风险的度量
（一）风险研究的具体领域
（二）风险的度量方法
四、风险的应对措施
（一）风险控制的难点
（二）风险的应对环节 第二节法律风险的概念与要素
一、法律——秩序与代价
（一）法律是基本社会秩序
（二）法律时常滞后于社会发展
（三）秩序需要付出代价
二、法律风险的概念及要素
（一）法规中提及的法律风险
（二）法律风险的应有概念
（三）法律风险的三要素
三、法律风险与其他风险
（一）其他风险均涉及法律风险
（二）其他风险可转为法律风险
（三）法律风险是最终解决方式
四、法律风险的四大种类
（一）刑事责任风险
（二）行政责任风险
（三）民事责任风险
（四）权益丧失风险
五、法律风险的不同阶段
（一）法律风险因素
（二）法律风险形成
（三）法律风险事件
（四）法律风险后果第三节 合规风险及其中国化
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